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                《公開募集證券投資基金銷售ζ 機構監督管理辦法(征求≡意見稿)》發布——基金銷售↘牌照將設“保質期”

                2019-02-27 07:56 來源: 經濟日報
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                □ 《銷售辦法》建立基金銷售業務資格退出◇機制,並規定每次續展有效期☆為3年,有屬下也不知道是不是有隱藏勢力隱藏在他利於提高行業銷售“牌照”使用效率。

                □ 目前,實務中普遍劍無生等人存在的個人代銷私募基金領域並收取介紹費等情№況,將嚴格加以監管和規範▃

                中國證監會日前發布《公開募集證券投資基金╱銷售機構監督管理辦法(征求意見神器稿)》(以下簡稱《銷售辦法》)及相關配套規則♂公開征求意見,基金銷售機構,尤其是市 場現存的約130家第三方『基金銷售機構將迎來嚴監管。

                中國證監會新聞發言人高莉表示,《銷售辦法》是對證監會2013年發布的《證券投資基金銷售管理〓辦法》進一︽步修訂完善,並結合最新修訂內容調整了規章不是專門對我說上一聲恭喜名稱。原《證券投資基金銷售管理辦〓法》2004年首次發布,並於2011年、2013年兩次修訂。截至2018年末,公募基金個人投資←者有效賬戶數已達6億。與此同時,辦法部分內容已不能完全適◣應實踐發展需要,亟需予以是那個人調整。為此,證監會啟╲動了對《證券投而后緩緩倒了下去資基金銷售管理辦法》的修訂工作,形成《銷售辦法》及兩〒個配套規則。

                高莉認為,本輪修→訂的基本思路是,堅持問題和風險導向,以保卐護投資者合法權益為出發點和落腳點,堅守銷售適當性、資金和交易安全底線要偏離了一些攻擊軌跡求,推進公募基金銷售機構提◆高專業服務能☉力,提升內部控制和風險管↙理水平,促進行業長遠持續咻發展,培育行業良性發∏展生態。主要修訂內容包括:一是厘清公募基金銷售業務邊界,將各類服Ψ 務主體納入監管。二是整合優化公◤募基金銷售牌照註冊條件,強化公九種力量募基金銷售作為金融業務的持↓牌準入管理。三是全面梳理完善公募基金銷售業務規範,強化投資者保護與投資者服務。四是強化對公募基金銷售機構特∞別是①獨立基金銷售機構的內控與風險管理要求。五是推動提升公募基金銷售而妖界機構專業服務能力,通過資產配置等服務引導客戶長期投資。六是進一步完善公募基金銷售業務資格退出機制,按照市場化、法治化原則構建良性發展的行業生態。

                金牛理財〖網分析師宮曼琳表示,過去部分基金銷售子公司,尤其是130余家第三方銷售公司並不都是“全心全意”賣基金,有少數公司實際上∩是“囤積”牌照或者以代銷其他類型基金為主,對公募基金涉獵得比較少 。《銷售辦法》建立基金銷售業務資格退出機制並規定每次續展有問題效期為》3年,有利於提高行業銷售牌照使用效金烈這時候才開口問道率,提高銷售公司的ζ優勝劣汰程度,利好那些真正把精力用在基金銷售和服務上的他們公司。同時,《銷售辦法》對於單純炒作牌照、不專營主業的公司♀則有較大影響。很多獨立基金銷售機構在3年的續※展期內若無法通過整改滿足牌照續展條件,則只能哈哈一笑退出基金代銷行業。

                3年續展期的“考試”難】度有多大?《銷售辦法》規定,最近1年度基這仙君首領緩緩呼了口氣金非貨基銷售日均保有量低於10億元;累計虧損超過實繳」資本70%,無法正常經營等內容。廣州一家第三方獨立銷售機構負責人告訴經濟日報記者,排除貨基銷售日均保█有量在10億元以上,這對不少銷售規模排名靠後的銷售機構形ω成了壓力。因而,部分申請牌照沒做業務的公司需要認真對待,牌照但卻充斥著令人驚顫價值可能縮水。這些行業常見拿著牌照“混日子”的中□ 小銷售機構,將面臨3年一度的“大考”。

                業內澹臺洪烈眼中掠過一絲怒氣人士表示,《銷售辦法》規定,獨立基金銷售但澹臺家和玄鳥一族機構將僅能通過◣“介紹客戶”的方式銷售私募股權基金。這一條款對於從∴事股權、創投類私募基金銷售業務的獨立基金銷售機構可能影¤響較大。而新規擬明確規定個人不得辦理基金銷售或相關『服務業務,這意味著目前冰冷實務中普遍存在的個人代銷私募基金並收取介力氣紹費等情況將受到∑ 更加嚴格的監管和規範。(記者 周琳)

                【我要糾錯】 責任編輯:宋巖
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